일반투자자 투자성향 자가측정 : KTB투자증권

고객님의 투자성향은 [ ] 입니다.

금융투자상품별 투자위험도 분류기준

금융투자상품별 투자위험도 분류기준
투자자성향		공격형	적극투자형	위험중립형	안정추구형	안정형
구분		매우높은위험 (1등급)	높은위험 (2등급)	다소높은위험 (3등급)	보통위험 (4등급)	낮은위험 (5등급)	매우낮은위험 (6등급)
채권 등	원화	회사채 B+이하 또는 무등급	회사채 BB+~BB-	회사채 BBB+~BBB-	회사채 A+~A-	회사채 AAA~AA-	국고채 통안채 지방채 보증채 특수채
	원화	신종자본증권 조건부자본증권(상각형)
	외화	해외채권
CP/단기사채		B+ 이하 또는 무등급		A3+ ~ A3-	A2+ ~ A2-	A1+ ~ A1-
RP/CMA RP						RP형 CMA, RP
파생결합증권	ELS/DLS		ELS/DLS (최대원금손실 가능 금액 20% 초과형)	ELS/DLS (원금부분보장:80%이상)	ELS/DLS (원금부분보장:90%이상)	ELS/DLS (원금부분보장:95%이상)
파생결합사채	ELB/DLB	B+ 이하 또는 무등급	BB+ ~ BB-	BBB+ ~ BBB-	A+ ~ A-	AAA ~ AA-
ELW		ELW
ETN		ETN
ETF		ETF(파생형)	ETF(파생형제외)
주식	원화	신용공여 관리종목 투자주의종목 투자경고종목 투자위험종목 해외주식 비상장주식	국내주식
주식	해외주식
장내파생상품		선물/옵션
투자일임형랩		PB형(고수익형) PB형(종합형)	PB형(안정형)	PB형(채권형)

금융투자상품별 투자위험도 분류기준
투자자성향		공격형		적극투자형	위험중립형	안정추구형	안정형
집합투자증권		매우높은위험 (1등급)	높은위험 (2등급)	다소높은위험 (3등급)	보통위험 (4등급)	낮은위험 (5등급)	매우낮은위험 (6등급)

당상에서 판매하는 공모 집합투자증권ㅇ의 경우 해당 집합투자증권의 투자설명서에 기재된 운용사가 정한 투자위험등급을 준용하여 '판매사가 정한 위험등급[1등급(매우높은위험)~6등급(매우낮은위험)]'으로 분류 및 지정하고, 사모 집합투자증권의 경우 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시해 세칙 변지 제 15호 '집합투자기구 분류'에 따라 생성된 금융투자협 상품코드의 투자위험 등급에 따라 분류한다. CD의 투자위험도 분류는 채권의 투자위험도 분류 기준에 따름 금융소비자보호법상 대출성상품인 신용공여에 대한 약정체결 시 '매우 높은 위험'(1등급)으로 적용되어 투자자(일반금융소비자)의 투자성향과 비교한 '[신용공여]^*'적정성 판단 보고서가 작성되어 적합∙적당한지를 판단 ^*금소법 상의 신용공여 : ① 신용거래 ② 주식담보대출 ③ 청약자금대출

투자자의 투자성향별 투자권유 가능상품 분류기준

구분	매우높은위험	높은위험	다소높은위험	보통위험
안정형	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가
안정추구형	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가
위험중립형	투자권유불가	투자권유불가
적극투자형	투자권유불가
공격투자형

집합투자증권 투자자 투자성향별 투자권유 가능상품 분류기준

구분	매우높은위험	높은위험	다소높은위험	보통위험	낮은위험
안정형	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가
안정추구형	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가
위험중립형	투자권유불가	투자권유불가	투자권유불가
적극투자형	투자권유불가	투자권유불가
공격투자형

다올투자증권

전체보기

일반투자자 투자성향 자가측정

일반투자자 투자성향 자가측정

금융투자상품별 투자위험도 분류기준

투자자의 투자성향별 투자권유 가능상품 분류기준

집합투자증권 투자자 투자성향별 투자권유 가능상품 분류기준